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风险管理

内控合规操风GRC

内部控制 合规管理 操作风险管理一体化建设理念


内控管理、合规管理及操作风险管理有许多共通之处,三者的管理对象都是以流程为基础,三者的信息来源都是从日常的流程中获得相关输入,三者都运用了检查、监测、报告等管理手段,三者都运用了管理改进的方法,包括制度优化、流程改进等。内控、合规与操作风险的管理工具与管理职能上都有很强的互补性与关联性,三大管理一体化建设具备实施基础。

所以,融和科技提出内控管理、合规管理及操作风险管理一体化建设的理念,以提高管理的质量和效率。在流程体系建设的基础上,建立一系列管理机制与工具,同时遵循管理整合的原则,充分利用各部门职能的资源,有效整合内控、合规与操作风险三者的管理机制、管理工具、管理职能、管理制度。


内部控制 合规管理 操作风险管理一体化建设基础


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金融机构内控合规操作风险管理一体化建设框架


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融和科技满足监管要求和自身管理需要的,金融机构内控、合规、操作风险管理一体化建设(GRC)解决方案,由八个层面构成:

1)     确立操作风险管理战略,包括治理、偏好、容忍度和政策;

2)     建设以流程为基础符合外规要求的内部规章制度;

3)     执行内控 合规 操作风险管理流程;

4)     设计内控 合规 操作管理方法、工具和模型等管理技术;

5)     搭建内控 合规 操作风险“三合一”的管理系统、内控 合规 操作风险数据集市的技术平台;

6)     优化内控 合规 操作风险管理组织职责;

7)     完善绩效考核 问责 诚信举报 培训教育内控 合规 操作风险管理机制;

8)     形成内控 合规 风险管理文化

9)     帮助中小商业银行从定性、被动、事后、检查整改式的内控与合规管理阶段逐步发展到量化、主动、事前、持续改进式的操作风险、内控、合规一体化管理阶段。


金融机构内控合规操作风险管理(GRC)系统功能框架


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